本问答系志愿者根据微信群聊天记录进行整理，仅供参考。 一问：券商自有资金做逆回购，只能是自营部门做吗？其他部门是否可以做,比如两融部门？ 讨论与解答：自有资金做证券投资,自营负责，融资融券部，负责融资融券业务不能以自由资金做逆回购。 本问答系志愿者根据微信群聊天记录进行整理，仅供参考。 一问：分公司或者营业部举办投资者策略报告会或交流会，需要向总部、证监局报备吗？ 讨论与解答：中国证监会2015年8号公告，取消《证券投资投资顾问业务》第25、26条关于证券公司投资顾问业务进行广告宣传、用特定方式进行客户招揽 经纪人合规管理是个难题 证监会决定责令朱炜明依法处理非法持有的股票，没收朱炜明违法所得约452万元，并处以约1358万元罚款，同时对其采取 安全合规，解读新兴互联网券商盈路证券的崛起“密码” 2020年04月10日18:03 中国网财经 新闻爆料:finance@china.org.cn 电话:(010)82081166 为确保业务平稳运行，股票期权经纪业务部门建议至少设立以下 岗位: 1、客户适当性管理岗，主要职责包括投资者适当性综合评估、 分级管理、额度核定与调整、持续适当性评估等； 2、合规与风险管理岗，主要职责包括对公司期权业务合规审查、 券商传统、核心业务之一的经纪业务，迎来最新监管规定。证监会7月26日就《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见，主要内容包括
INTERACTIVE BROKERS LLC（盈透证券有限公司） 是NYSE - FINRA - SIPC的成员，受美国证监会（SEC）和商品期货交易委员会（the Commodity Futures Trading Commission）监管。 总部地址: One Pickwick Plaza, Greenwich, CT 06830 USA 网站： www.interactivebrokers.com Interactive Brokers Canada Inc. 是加拿大投资行业监管组织（Investment Industry
中国金融教育培训中心中金教培[2015]第6号关于举办股票期权合约设计、交易、做市商、结算、对冲风险 与合规套利操作实务暨股票期权最新政策解析专题讲座通知各有关单位：股票期权和etf期权作为对冲风险和投资组合工具，是专业机构投资 BOSS直聘为求职者提供2020年最新的合规稽查招聘信息，百万Boss在线直聘，直接开聊，在线面试，找工作就上BOSS直聘网站或APP，直接与Boss开聊吧! 合规问题待解决 年国内证券市场交投活跃，两市股票基金交易量同比增长；货币政策宽松，债券市场稳定增长；科创板开板并试点注册制，ipo 合规小兵_新浪博客,合规小兵,融资租赁合同法律审查实务,协助执行企业员工工资收入的法律问题研究,融资租赁与租赁、经营租赁辨析,关于交大高金 这是证券合规培训ppt下载，主要介绍了证券风险的特性，本次合规培训的几大块内容，合规原理及反洗钱精要，《合规管理试行规定》总体介绍等内容，欢迎点击下载。 合规交易风险提示 明确了异常交易行为的认定类型，规定了对客户的监管处理措施。根据您与我司签定的期货经纪合同以及股票期权经纪合同的约定，特别提示您以下事项并请您注意合规交易：
长文扫盲：了解证券公司业务部门，这一篇就够了!,一、序自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给大家提供一些实际情况的补充。二、前台业务部门任何公司，都有前中后台之分。
合规细则在要求营业部配备合规人员时，首次提出经纪人为营业部工作人员，应按工作人员的人数配备合规人员，表明监管强化了对经纪人的管理。华北地区一家中等券商合规总监向券商中国记者表示，"券商对经纪人的合规管理是个难题。 哪些从业人员具备证券投资顾问资格，可以为客户提供咨询服务，这是券商在经纪业务展业上必须重视的合规问题。 今日，安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函。因其在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务， 中国证券业协会2019年12月11日发布通知：为持续做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作，结合相关法律法规变化及合规管理实务发展等情况，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，现予发布,自2020年1月1日起施行。 合规创造价值_新浪博客,合规创造价值 经纪 业务(30) 研究 第二条 主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称"全国 长江证券欢迎您点击查看详情. 长江证券成立于1991年，是经中国证监会核准的全国性、全牌照、全业务链证券公司，于2007年在深圳证券交易所主板上市（股票代码为000783），是中国第6家上市券商。 新浪财经中国银河(601881)行情中心,为您提供中国银河(601881)违规记录信息数据查询.
讨论2：目前没有强制性要求，有些公司把合规职责放到了合规部门。 讨论3：设有专职合规岗。 21、请问下各位，在app里预设股票或国债逆回购条件委托单，例如，客户自己设定收益率达到6%，自动买入固定数量和品种的国债逆回购。
2019年12月27日 在经纪业务转型加速的今天，证券经纪人面临的困境不断凸显，其合规管理问题也令 多家券商所为难。 合规部门可能需要有关此类帐户的更多文档。 指定的经纪交易商. 所有具有受监管 帐户、持有美国和或英国地区应报告证券的受监管员工及其家庭成员（不论所在何. 2020年1月7日 1月3日，证监会官网发布《关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》， 决定显示，东方证券因合规问题被罚。合规领域存五大问题根据 其可与IBKR交易平台实现一站全包式整合，也可通过API与其它经纪商整合。 管理 交易前合规流程：. 对某个账户、使用者或账户家族应用规则。账户家族规则会自动 2009年4月12日 证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响 其利益的重要情况。 （二）勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和 2019年7月26日 证券投资经验、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。证. 券公司为金融产品 开户的，还应当按照规定了解产品结构、产品. 期限、收益特征等
经纪人合规管理是个难题 证监会决定责令朱炜明依法处理非法持有的股票，没收朱炜明违法所得约452万元，并处以约1358万元罚款，同时对其采取
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据，精心整理的关于《浙江证监局召开座谈会强调证券经纪业务合规风控管理，严格禁止参与非法场外配资活动》的相关文章3篇，希望对您的投资理财能有帮助。 东海证券股份有限公司拥有经纪业务、网上交易、投资咨询、证券自营、客户资产管理、上市承销及保荐业务、短期融资融券等综合业务。东海证券是互联网证券领跑者，拥有东海龙网、东海通app、龙点金理财商城等互联网平台。互联网改变投资，科技优化投资，东海证券，为你聚合财富。 证券营销人员合规考试试题 证券营销人员合规考试试题 一、 Dan 项选择题(以下各小题所给出的4个选项 Zhong,只有一项最符合题目要求,请将正确选 Xiang 的代码填入括号内,每题3分) 1、 Yi 下说法错误的是() A.内幕交易、操纵 Shi 场、欺诈客户行为给他人造成损失的 关注原油市场的投资者都知道，今年原油市场有一个非常大的变化：国内投资者炒原油的主要品种除了美国wti原油和布伦特原油期货，还有中国ine原油期货。国内投资者如何炒ine原油期货及欧美原油期货？合规途径有哪些？交易注意事项有哪些？这些问题，汇通网特整理本文为您做详细汇总解读。 华泰证券聘任焦凯为公司合规总监 2020-02-18 22:21:51 来源：挖贝网 挖贝网 2月19日消息，华泰证券(601688)发公告称，2月18日，公司收到江苏证监局《关于核准陈天翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（苏证监许可字[2020]9号）。 大自营之自营业务合规问答2018年第2期. 1 、私募股权投资基金，可以约定将基金销售费用通过合伙企业支付给基金销售机构么？ 就是将基金销售费用从有限合伙人的出资中直接扣减，扣减的部分不计入其认缴出资额了。